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Leitfaden für Forschungsaktivitäten im Iran

Sanktionen und Exportkontrollbeschränkungen für Einrichtungen und Einzelpersonen

Nach den US-Sanktionsgesetzen und Exportkontrollvorschriften können bestimmte Einrichtungen und Einzelpersonen (sowohl aus dem Ausland als auch aus dem Inland) Handelssanktionen, Embargos und anderen Beschränkungen für die Ausfuhr, Wiederausfuhr oder den Transfer von Gütern aus den USA unterliegen.Ursprungs sein. Darüber hinaus können bestimmte Länder entweder umfassenden oder gezielten Sanktionen oder Exportbeschränkungen unterliegen.

  • Umfassende Sanktionen verbieten fast alle Exporte und andere Geschäftstransaktionen ohne spezielle Regierungsgenehmigung. (z.B. Kuba, Iran, Nordkorea).
  • Gezielte Sanktionen verbieten Transaktionen in Bezug auf bestimmte Waren, Technologien und Dienstleistungen mit bestimmten sanktionierten Unternehmen oder Personen oder gelten für bestimmte Branchen oder Sektoren der Wirtschaft eines Landes (z.B.,

Wenn Sie sich nicht sicher sind, ob eine Transaktion mit einem bestimmten Unternehmen oder einer bestimmten Person Beschränkungen unterliegt, wenden Sie sich bitte an das USC Office of Culture, Ethics and Compliance, das ein Screening-Tool unterhält, das eine rasche Identifizierung von Sanktionen oder Exportkontrollen ermöglicht, die möglicherweise Anwendung finden.

Wer muss die Sanktionen einhalten?

Alle „US-Personen“ sind verpflichtet, die Sanktionen einzuhalten. Für die Zwecke dieser Sanktionsprogramme bedeutet der Begriff „US-Personen“ in den meisten Fällen (i) US-Bürger; (ii) Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA; (iii) in den USA gegründete Unternehmen und ihre ausländischen Niederlassungen; und (iv) Personen, die sich physisch in den USA befinden.

Auch Nicht-US-Personen müssen die US-Wirtschaftssanktionsprogramme kennen und deren Einhaltung bestätigen, da die US-Regierung viele Aspekte ihrer Sanktionsprogramme extraterritorial anwendet und durchsetzt. Diese Sanktionsprogramme können zum Beispiel ausgelöst werden, wenn eine Transaktion, die ansonsten außerhalb der Vereinigten Staaten stattfindet, Folgendes beinhaltet: (i) Beteiligung, Genehmigung oder Erleichterung durch einzelne US-Personen (z.B., als leitender Angestellter oder Vorstandsmitglied); (ii) Waren, die dem US-Recht unterliegen; oder (iii) auf US-Dollar lautende Transaktionen.

Umfassend sanktionierte Länder

Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums unterhält umfassende Wirtschaftssanktionsprogramme, die US-Personen die Teilnahme an praktisch allen Handelsgeschäften untersagen. Personen praktisch alle Handels- und Finanztransaktionen mit den folgenden Ländern und Regionen untersagen:

  • Kuba
  • Iran
  • Krim-Region der Ukraine
  • Nordkorea
  • Syrien

Zusätzlich zu den von der OFAC verwalteten Sanktionsbestimmungen unterhält die US-Regierung separate und sich überschneidende Exportkontrollbestimmungen, die praktisch alle Exporte und Reexporte von USorigin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

  • Belarus
  • Burundi
  • Central African Republic
  • Democratic Republic of Congo
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • Mali
  • Nicaragua
  • Russia
  • Somalia
  • South Sudan
  • Ukraine
  • Venezuela
  • Yemen
  • Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.Neben Ländern unterhält die US-Regierung auch bestimmte Sanktionen und andere Handelsbeschränkungen gegen Listen von Personen, Einrichtungen und Organisationen, die gegen die US-Ausfuhrkontrollgesetze verstoßen haben, an Proliferationsaktivitäten beteiligt waren oder als Terroristen, terroristische Organisationen, die mit bestimmten sanktionierten Regierungen verbunden sind, oder aus anderen Gründen eingestuft wurden. Diese Listen sind unter der Bezeichnung „Restricted Parties Lists“ bekannt. Die wichtigsten dieser Listen sind die OFAC-Listen der mit Sanktionen belegten Einrichtungen und Personen, darunter die Liste der „Specially Designated Nationals and Blocked Persons“ (SDN), die Liste der „Foreign Sanctions Evaders“ (FSE) und die Liste der „Sectoral Sanctions Identification“ (SSI).

U.S. „Sekundäre“ Sanktionen

Darüber hinaus verhängt die US-Regierung „sekundäre“ Sanktionen, die speziell darauf abzielen, die Reichweite der US-Sanktionsprogramme extraterritorial auszuweiten, um ausländische Personen zu treffen, die bestimmte sanktionierte Länder, Organisationen und Personen materiell unterstützen. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

  • Afghanistan
  • Belarus
  • Burma (Myanmar)
  • Central African Republic
  • China*
  • Cuba
  • Cyprus
  • Democratic Republic of Congo
  • Eritrea
  • Haiti
  • Iran
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • North Korea
  • Somalia
  • South Sudan
  • Sudan
  • Syrien
  • Venezuela
  • Simbabwe

*Anmerkung: Die aktuelle U.Die nationale Sicherheitspolitik der USA besteht darin, Lizenzen und andere Genehmigungen für alle ITAR-kontrollierten Exporte, Reexporte oder Transfers von Verteidigungsgütern, Verteidigungsdienstleistungen und technischen Daten nach (und Importe aus) China zu verweigern. Für die Ausfuhr von US-Verteidigungsgütern, Verteidigungsdienstleistungen und technischen Daten nach China ist es verboten, eine Ausfuhrgenehmigung vom DDTC einzuholen.

Andere Behörden und Verordnungen

Es gibt verschiedene Exportkontroll- und Sanktionsgesetze und -verordnungen, die vom Kongress erlassen werden oder Unternehmen in anderen regulierten Bereichen betreffen könnten. So regeln das Energieministerium und die Nuclear Regulatory Commission unter anderem den Transfer von US-Nukleartechnologie zwischen Unternehmen, Ländern und Einzelpersonen. Darüber hinaus ist der Kongress befugt, Gesetze zu verabschieden, die eine Exportkontrolle oder Sanktionsbeschränkung unabhängig von den bestehenden gesetzlichen Befugnissen auferlegen könnten.