Universidad del Sur de California
Orientación sobre las actividades de investigación en Irán
Sanciones y restricciones de control de las exportaciones para entidades e individuos
En virtud de las leyes de sanciones de Estados Unidos y las regulaciones de control de las exportaciones, ciertas entidades e individuos (tanto extranjeros como nacionales) pueden estar sujetos a sanciones comerciales, embargos y otras restricciones sobre las exportaciones, reexportaciones o transferencias de artículos de origen estadounidense.de origen estadounidense. Además, ciertos países pueden estar sujetos a sanciones o restricciones a la exportación, ya sean generales o específicas.
- Las sanciones generales prohíben casi todas las exportaciones y otras transacciones comerciales sin autorización específica del gobierno. (por ejemplo, Cuba, Irán, Corea del Norte).
- Las sanciones selectivas prohíben las transacciones relacionadas con bienes, tecnologías y servicios específicos con entidades o individuos específicos sancionados, o se aplican a determinadas industrias o sectores de la economía de un país (por ejemplo, los servicios financieros, la energía, la minería y los sectores de defensa y materiales relacionados de la economía rusa).
- Cuba
- Irán
- Región de Crimea de Ucrania
- Corea del Norte
- Siria
- Belarus
- Burundi
- Central African Republic
- Democratic Republic of Congo
- Iraq
- Lebanon
- Libya
- Mali
- Nicaragua
- Russia
- Somalia
- South Sudan
- Ukraine
- Venezuela
- Yemen
- Zimbabwe
- Afghanistan
- Belarus
- Burma (Myanmar)
- Central African Republic
- China*
- Cuba
- Cyprus
- Democratic Republic of Congo
- Eritrea
- Haiti
- Iran
- Iraq
- Lebanon
- Libya
- North Korea
- Somalia
- South Sudán
- Sudán
- Siria
- Venezuela
- Zimbabue
Si no tiene claro si una transacción con una entidad o individuo en particular puede estar sujeta a restricciones, consulte con la Oficina de Cultura, Ética y Cumplimiento de la USC, que mantiene una herramienta de selección que permite la rápida identificación de cualquier sanción o control de las exportaciones que pueda aplicarse.
¿Quién debe cumplir?
Todas las «personas estadounidenses» están obligadas a cumplir con las sanciones. A efectos de estos programas de sanciones, el término «Personas estadounidenses» se refiere en la mayoría de los casos a (i) los ciudadanos estadounidenses; (ii) los residentes permanentes de Estados Unidos; (iii) las entidades constituidas en Estados Unidos y sus sucursales en el extranjero; y (iv) las personas ubicadas físicamente en Estados Unidos
Incluso las Personas totalmente no estadounidenses deben conocer y confirmar el cumplimiento de los programas de sanciones económicas de Estados Unidos, ya que el Gobierno de Estados Unidos aplica y hace cumplir muchos aspectos de sus programas de sanciones de forma extraterritorial. Por ejemplo, estos programas de sanciones pueden activarse si una transacción que se realiza fuera de los Estados Unidos implica (i) la participación, aprobación o facilitación por parte de personas estadounidenses individuales (por ejemplo como alto ejecutivo o miembro del consejo de administración); (ii) bienes sujetos a la legislación estadounidense; o (iii) transacciones denominadas en dólares estadounidenses.
Países sancionados exhaustivamente
La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE.UU. mantiene programas de sanciones económicas exhaustivos que prohíben a las personas estadounidenses Las personas estadounidenses no pueden participar en prácticamente todas las transacciones comerciales y financieras con los siguientes países y regiones:
Además de las regulaciones de las sanciones administradas por la OFAC, el gobierno de Estados Unidos mantiene regulaciones de control de exportaciones separadas y superpuestas que prohíben prácticamente todas las exportaciones y reexportaciones de artículos de origen estadounidense (bienes, software y otros).origin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.
Limited Sanctions Programs
OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:
Restricted Parties Lists
In addition to countries, the U.UU. también mantiene ciertas sanciones y otras restricciones comerciales contra listas de individuos, entidades y organizaciones que han violado las leyes de control de exportaciones de Estados Unidos, han participado en actividades de proliferación o se ha determinado que son terroristas, organizaciones terroristas afiliadas a ciertos gobiernos sancionados y por otras razones. Estas listas se conocen colectivamente como «Listas de Partes Restringidas». Las más significativas son las listas de la OFAC de entidades e individuos sancionados, incluyendo la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDN), la Lista de Evasores de Sanciones Extranjeras (FSE) y la Lista de Identificación de Sanciones Sectoriales (SSI).
Estados Unidos. Sanciones «secundarias»
Además, el gobierno de Estados Unidos aplica sanciones «secundarias», cuyo objetivo específico es ampliar el alcance de los programas de sanciones de Estados Unidos extraterritorialmente para afectar a las personas extranjeras que proporcionan apoyo material a determinados países, entidades e individuos sancionados. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.
Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services
The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).
The Proscribed Countries are:
*Nota: La actual política de seguridad nacional de EE.La política de seguridad nacional de EE.UU. es denegar las licencias y otras aprobaciones para cualquier exportación, reexportación o transferencia a (e importación desde) China de artículos de defensa, servicios de defensa y datos técnicos controlados por el ITAR. Está prohibido obtener una licencia de exportación del DDTC para la exportación de artículos de defensa, servicios de defensa o datos técnicos de Estados Unidos a China.
Otras agencias y regulaciones
Hay varias leyes y regulaciones de control de exportaciones y sanciones que pueden ser promulgadas por el Congreso o que podrían implicar a las empresas en otras áreas reguladas. Por ejemplo, el Departamento de Energía y la Comisión Reguladora Nuclear regulan, entre otras cosas, la transferencia de tecnología estadounidense relacionada con la energía nuclear entre empresas, países y particulares. Además, el Congreso tiene autoridad separada para aprobar leyes que podrían imponer un control de las exportaciones o una restricción de las sanciones al margen de las autoridades legales existentes.