University of Southern California

Guidance on Research Activities in Iran

Sanctions and Export Control Restrictions for Entities and Individuals

En vertu des lois américaines sur les sanctions et des règlements sur le contrôle des exportations, certaines entités et certains individus (étrangers et nationaux) peuvent être soumis à des sanctions commerciales, des embargos et d’autres restrictions sur les exportations, les réexportations ou les transferts d’articles d’origine américaine.d’origine américaine. En outre, certains pays peuvent faire l’objet de sanctions globales ou ciblées ou de restrictions à l’exportation.

• Les sanctions globales interdisent presque toutes les exportations et autres transactions commerciales sans autorisation spécifique du gouvernement. (par exemple, Cuba, l’Iran, la Corée du Nord).
• Les sanctions ciblées interdisent les transactions liées à des biens, technologies et services spécifiques avec des entités ou des individus sanctionnés spécifiques, ou s’appliquent à certaines industries ou secteurs de l’économie d’un pays (par exemple, les secteurs des services financiers, de l’énergie, de l’exploitation minière et de la défense et des matériaux connexes de l’économie russe).

Si vous ne savez pas si une transaction avec une entité ou un individu particulier peut être soumise à des restrictions, veuillez consulter le Bureau de la culture, de l’éthique et de la conformité de l’USC, qui tient à jour un outil de dépistage permettant d’identifier rapidement les sanctions ou les contrôles à l’exportation qui peuvent s’appliquer.

Qui doit se conformer ?

Toutes les  » personnes américaines  » sont tenues de se conformer aux sanctions. Aux fins de ces programmes de sanctions, le terme  » personnes américaines  » désigne dans la plupart des cas (i) les citoyens américains ; (ii) les résidents permanents américains ; (iii) les entités constituées aux États-Unis et leurs succursales à l’étranger ; et (iv) les personnes physiquement situées aux États-Unis.

Même les personnes entièrement non américaines doivent également connaître et confirmer leur conformité aux programmes de sanctions économiques américains car le gouvernement américain applique et fait respecter de nombreux aspects de ses programmes de sanctions de manière extraterritoriale. Par exemple, ces programmes de sanctions peuvent être déclenchés si une transaction qui a autrement lieu en dehors des États-Unis implique : (i) la participation, l’approbation ou la facilitation par des personnes américaines (par ex, en tant que cadre supérieur ou membre du conseil d’administration) ; (ii) des biens soumis à la législation américaine ; ou (iii) des transactions libellées en dollars américains.

Pays faisant l’objet de sanctions globales

L’Office of Foreign Assets Control (OFAC) du département du Trésor des États-Unis maintient des programmes de sanctions économiques globales qui interdisent aux U.S. Persons de s’engager dans pratiquement toutes les transactions commerciales et financières impliquant les pays et régions suivants :

• Cuba
• Iran
• Région de Crimée en Ukraine
• Corée du Nord
• Syrie

En plus des règlements sur les sanctions administrés par l’OFAC, le gouvernement américain maintient des règlements de contrôle des exportations distincts et qui se chevauchent, qui interdisent pratiquement toutes les exportations et réexportations d’articles d’origine américaine (biens, logiciels et produits de consommation).origin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

• Belarus
• Burundi
• Central African Republic
• Democratic Republic of Congo
• Iraq
• Lebanon
• Libya
• Mali
• Nicaragua
• Russia
• Somalia
• South Sudan
• Ukraine
• Venezuela
• Yemen
• Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.US maintient également certaines sanctions et autres restrictions commerciales à l’encontre de listes de personnes, d’entités et d’organisations qui ont violé les lois américaines sur le contrôle des exportations, qui ont participé à des activités de prolifération ou qui ont été déterminées comme étant des terroristes, des organisations terroristes affiliées à certains gouvernements sanctionnés et pour d’autres raisons. Ces listes sont connues collectivement sous le nom de « listes de parties restreintes ». Les plus importantes d’entre elles sont les listes d’entités et d’individus sanctionnés de l’OFAC, notamment la liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées (SDN), la liste des évadés de sanctions à l’étranger (FSE) et la liste d’identification des sanctions sectorielles (SSI).

Les États-Unis. « Secondary » Sanctions

En outre, le gouvernement américain met en œuvre des sanctions « secondaires », qui visent spécifiquement à élargir la portée des programmes de sanctions américains de manière extraterritoriale pour avoir un impact sur les personnes étrangères qui fournissent un soutien matériel à certains pays, entités et individus sanctionnés. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

• Afghanistan
• Belarus
• Burma (Myanmar)
• Central African Republic
• China*
• Cuba
• Cyprus
• Democratic Republic of Congo
• Eritrea
• Haiti
• Iran
• Iraq
• Lebanon
• Libya
• North Korea
• Somalia
• South Soudan
• Soudan
• Syrie
• Venezuela
• Zimbabwe

*Note : La politique actuelle de sécurité nationale des U.La politique de sécurité nationale américaine actuelle consiste à refuser les licences et autres autorisations pour toute exportation, réexportation ou transfert vers (et importation depuis) la Chine d’articles de défense, de services de défense et de données techniques contrôlés par ITAR. Il est interdit d’obtenir une licence d’exportation de la DDTC pour l’exportation d’articles de défense, de services de défense ou de données techniques américains vers la Chine.

Autres agences et réglementations

Il existe diverses lois et réglementations sur le contrôle des exportations et les sanctions qui peuvent être promulguées par le Congrès ou qui pourraient impliquer des entreprises dans d’autres domaines réglementés. Par exemple, le ministère de l’Énergie et la Commission de réglementation nucléaire réglementent, entre autres, le transfert de la technologie américaine liée au nucléaire entre les entreprises, les pays et les individus. En outre, le Congrès dispose d’une autorité distincte pour adopter des lois qui pourraient imposer un contrôle des exportations ou une restriction des sanctions distincts des autorités statutaires existantes.