University of Southern California

Guida sulle attività di ricerca in Iran

Sanzioni e restrizioni sul controllo delle esportazioni per entità e individui

In base alle leggi statunitensi sulle sanzioni e ai regolamenti sul controllo delle esportazioni, alcune entità e individui (sia stranieri che nazionali) possono essere soggetti a sanzioni commerciali, embarghi e altre restrizioni sulle esportazioni, riesportazioni o trasferimenti di articoli di origine statunitense.di articoli di origine statunitense. Inoltre, alcuni paesi possono essere soggetti a sanzioni globali o mirate o a restrizioni alle esportazioni.

• Le sanzioni globali proibiscono quasi tutte le esportazioni e altre transazioni commerciali senza specifica autorizzazione del governo. (ad esempio, Cuba, Iran, Corea del Nord).
• Le sanzioni mirate proibiscono le transazioni relative a specifici beni, tecnologie e servizi con specifiche entità o individui sanzionati, o si applicano a determinate industrie o settori dell’economia di un paese (ad es, i servizi finanziari, l’energia, l’estrazione mineraria, la difesa e i relativi settori materiali dell’economia russa).

Se non vi è chiaro se una transazione con una particolare entità o individuo possa essere soggetta a restrizioni, consultate l’Ufficio Cultura, Etica e Conformità dell’USC, che dispone di uno strumento di screening che consente la rapida identificazione di eventuali sanzioni o controlli sulle esportazioni che possono essere applicati.

Chi deve rispettare?

Tutte le “persone statunitensi” devono rispettare le sanzioni. Per gli scopi di questi programmi di sanzioni, il termine “U.S. Persons” nella maggior parte dei casi significa (i) cittadini statunitensi; (ii) residenti permanenti negli Stati Uniti; (iii) entità costituite negli Stati Uniti e le loro filiali estere; e (iv) persone fisicamente situate negli Stati Uniti

Anche le persone completamente non statunitensi devono essere a conoscenza e confermare la conformità con i programmi di sanzioni economiche degli Stati Uniti perché il governo degli Stati Uniti applica e fa rispettare molti aspetti dei suoi programmi di sanzioni extraterritoriali. Per esempio, questi programmi di sanzioni possono essere attivati se una transazione che altrimenti ha luogo al di fuori degli Stati Uniti comporta: (i) la partecipazione, l’approvazione o la facilitazione da parte di singole persone statunitensi (ad es, come alto dirigente o membro del consiglio di amministrazione); (ii) beni soggetti alla legge degli Stati Uniti; o (iii) transazioni denominate in dollari statunitensi.

Paesi soggetti a sanzioni complete

Il Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti Office of Foreign Assets Control (OFAC) mantiene programmi completi di sanzioni economiche che vietano alle persone statunitensi USA di impegnarsi in quasi tutte le transazioni commerciali e finanziarie che coinvolgono i seguenti paesi e regioni:

• Cuba
• Iran
• Regione di Crimea dell’Ucraina
• Corea del Nord
• Siria

In aggiunta alle normative sulle sanzioni amministrate dall’OFAC, il governo degli Stati Uniti mantiene normative separate e sovrapposte sul controllo delle esportazioni che proibiscono praticamente tutte le esportazioni e riesportazioni di articoli di origine statunitense (beni, software e altri prodotti).origin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

• Belarus
• Burundi
• Central African Republic
• Democratic Republic of Congo
• Iraq
• Lebanon
• Libya
• Mali
• Nicaragua
• Russia
• Somalia
• South Sudan
• Ukraine
• Venezuela
• Yemen
• Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.Oltre ai paesi, il governo degli Stati Uniti mantiene anche alcune sanzioni e altre restrizioni commerciali contro elenchi di individui, entità e organizzazioni che hanno violato le leggi statunitensi sul controllo delle esportazioni, hanno partecipato ad attività di proliferazione, o sono stati determinati a essere terroristi, organizzazioni terroristiche affiliate a certi governi sanzionati e per altre ragioni. Queste liste sono conosciute collettivamente come “Restricted Parties Lists”. Le più significative sono le liste dell’OFAC di entità e individui sanzionati, tra cui la Specially Designated Nationals and Blocked Persons (SDN) List, la Foreign Sanctions Evaders (FSE) List, e la Sectoral Sanctions Identification (SSI) List.

U.S. Sanzioni “secondarie”

Inoltre, il governo degli Stati Uniti implementa sanzioni “secondarie”, che sono specificamente destinate ad ampliare la portata dei programmi di sanzioni degli Stati Uniti extraterritorialmente per colpire persone straniere che forniscono supporto materiale a certi paesi, entità e individui sanzionati. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

• Afghanistan
• Belarus
• Burma (Myanmar)
• Central African Republic
• China*
• Cuba
• Cyprus
• Democratic Republic of Congo
• Eritrea
• Haiti
• Iran
• Iraq
• Lebanon
• Libya
• North Korea
• Somalia
• South Sudan
• Sudan
• Siria
• Venezuela
• Zimbabwe

*Nota: L’attuale politica di sicurezza nazionale degli U.L’attuale politica di sicurezza nazionale degli Stati Uniti è di negare licenze e altre approvazioni per qualsiasi esportazione, riesportazione o trasferimento verso (e importazione da) la Cina di articoli di difesa, servizi di difesa e dati tecnici controllati dall’ITAR. È vietato ottenere una licenza di esportazione dal DDTC per l’esportazione di articoli di difesa degli Stati Uniti, servizi di difesa o dati tecnici in Cina.

Altre agenzie e regolamenti

Ci sono varie leggi e regolamenti sul controllo delle esportazioni e sulle sanzioni che possono essere emanati dal Congresso o che potrebbero coinvolgere le aziende in altre aree regolamentate. Per esempio, il Dipartimento dell’Energia e la Nuclear Regulatory Commission regolano, tra le altre cose, il trasferimento di tecnologia statunitense legata al nucleare tra aziende, paesi e individui. Inoltre, il Congresso ha un’autorità separata per approvare leggi che potrebbero imporre un controllo delle esportazioni o una restrizione delle sanzioni separata dalle autorità statutarie esistenti.