University of Southern California

admin

Riktlinjer för forskningsverksamhet i Iran

Sanktioner och exportkontrollrestriktioner för enheter och personer

I enlighet med USA:s sanktionslagar och exportkontrollförordningar kan vissa enheter och personer (både utländska och inhemska) omfattas av handelssanktioner, embargon och andra restriktioner för export, återexport eller överföring av amerikanska produkter.ursprung. Dessutom kan vissa länder vara föremål för antingen omfattande eller riktade sanktioner eller exportrestriktioner.

  • Omfattande sanktioner förbjuder nästan all export och andra affärstransaktioner utan särskilt tillstånd från regeringen. (t.ex. Kuba, Iran, Nordkorea).
  • Riktade sanktioner förbjuder transaktioner med anknytning till specifika varor, tekniker och tjänster med specifika sanktionerade enheter eller individer, eller gäller vissa branscher eller sektorer av ett lands ekonomi (t.ex, finansiella tjänster, energi, gruvdrift samt försvars- och relaterade materialsektorer i den ryska ekonomin).

Om du är osäker på om en transaktion med en viss enhet eller individ kan omfattas av restriktioner, kontakta USC Office of Culture, Ethics and Compliance, som upprätthåller ett screeningverktyg som gör det möjligt att snabbt identifiera eventuella sanktioner eller exportkontroller som kan vara tillämpliga.

Vem måste följa sanktionerna?

Alla ”U.S. Persons” är skyldiga att följa sanktionerna. I samband med dessa sanktionsprogram innebär termen ”amerikanska personer” i de flesta fall i) amerikanska medborgare, ii) personer med permanent uppehållstillstånd i USA, iii) enheter som är registrerade i USA och deras utländska filialer och iv) personer som fysiskt befinner sig i USA.

Även personer som helt och hållet inte är amerikanska personer måste också känna till och bekräfta efterlevnaden av de ekonomiska sanktionsprogrammen i USA, eftersom USA:s regering tillämpar och verkställer många aspekter av sina sanktionsprogram extraterritoriellt. Dessa sanktionsprogram kan till exempel utlösas om en transaktion som annars äger rum utanför Förenta staterna inbegriper följande: (i) deltagande, godkännande eller underlättande av enskilda amerikanska personer (t.ex, som ledande befattningshavare eller styrelseledamot), ii) varor som omfattas av amerikansk lag, eller iii) transaktioner i amerikanska dollar.

Författande sanktioner mot länder

U.S. Department of the Treasury Office of Foreign Assets Control (OFAC) upprätthåller omfattande ekonomiska sanktionsprogram som förbjuder amerikanska medborgare att delta i transaktioner i USA. personer från att delta i praktiskt taget alla handels- och finansiella transaktioner med följande länder och regioner:

  • Cuba
  • Iran
  • Krimregionen i Ukraina
  • Nordkorea
  • Syrien

Förutom de sanktionsförordningar som administreras av OFAC upprätthåller Förenta staternas regering separata och överlappande exportkontrollförordningar som förbjuder praktiskt taget all export och återexport av amerikanska produkter.origin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

  • Belarus
  • Burundi
  • Central African Republic
  • Democratic Republic of Congo
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • Mali
  • Nicaragua
  • Russia
  • Somalia
  • South Sudan
  • Ukraine
  • Venezuela
  • Yemen
  • Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.USA:s regering upprätthåller också vissa sanktioner och andra handelsrestriktioner mot listor över personer, enheter och organisationer som har brutit mot USA:s exportkontrolllagar, deltagit i spridningsverksamhet, eller som har fastställts vara terrorister, terroristorganisationer som är anslutna till vissa sanktionerade regeringar, och av andra skäl. Dessa förteckningar kallas gemensamt för ”Restricted Parties Lists”. De viktigaste av dessa är OFAC:s förteckningar över sanktionerade enheter och personer, inklusive listan över särskilt utpekade medborgare och blockerade personer (Specially Designated Nationals and Blocked Persons, SDN), listan över personer som undviker utländska sanktioner (Foreign Sanctions Evaders, FSE) och listan över identifiering av sektorsvisa sanktioner (Sectoral Sanctions Identification, SSI).

U.S.S. ”Sekundära” sanktioner

Den amerikanska regeringen tillämpar dessutom ”sekundära” sanktioner, som särskilt syftar till att utvidga räckvidden för de amerikanska sanktionsprogrammen extraterritoriellt för att påverka utländska personer som ger materiellt stöd till vissa sanktionerade länder, enheter och individer. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

  • Afghanistan
  • Belarus
  • Burma (Myanmar)
  • Central African Republic
  • China*
  • Cuba
  • Cyprus
  • Democratic Republic of Congo
  • Eritrea
  • Haiti
  • Iran
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • North Korea
  • Somalia
  • South Sudan
  • Sudan
  • Syrien
  • Venezuela
  • Zimbabwe

*Note: Nuvarande U.USA:s nationella säkerhetspolitik går ut på att neka licenser och andra godkännanden för ITAR-kontrollerad export, återexport eller överföring till (och import från) Kina av försvarsartiklar, försvarstjänster och tekniska data. Det är förbjudet att erhålla en exportlicens från DDTC för export av amerikanska försvarsartiklar, försvarstjänster eller tekniska data till Kina.

Andra organ och förordningar

Det finns olika lagar och förordningar om exportkontroller och sanktioner som kan antas av kongressen eller som kan påverka företag inom andra reglerade områden. Exempelvis reglerar Department of Energy och Nuclear Regulatory Commission bland annat överföring av kärnkraftsrelaterad amerikansk teknik mellan företag, länder och individer. Dessutom har kongressen separat befogenhet att anta lagar som kan införa en exportkontroll eller sanktionsbegränsning som är skild från befintliga lagstadgade befogenheter.