University of Southern California

admin

Guidance on Research Activities in Iran

Sanctions and Export Control Restrictions for Entities and Individuals

Onder Amerikaanse sanctiewetten en exportcontroleregelingen kunnen bepaalde entiteiten en personen (zowel buitenlandse als binnenlandse) onderworpen zijn aan handelssancties, embargo’s en andere beperkingen op de uitvoer, wederuitvoer, of overdracht van producten van Amerikaanse oorsprong.producten uit de VS. Bovendien kunnen bepaalde landen onderworpen zijn aan alomvattende of gerichte sancties of uitvoerbeperkingen.

  • Alomvattende sancties verbieden vrijwel alle uitvoer en andere zakelijke transacties zonder specifieke toestemming van de regering. (bijv. Cuba, Iran, Noord-Korea).
  • Gerichte sancties verbieden transacties in verband met specifieke goederen, technologieën en diensten met specifieke gesanctioneerde entiteiten of personen, of gelden voor bepaalde bedrijfstakken of sectoren van de economie van een land (bijv,

Als het u niet duidelijk is of een transactie met een bepaalde entiteit of persoon aan beperkingen onderhevig kan zijn, neem dan contact op met het USC Office of Culture, Ethics and Compliance, dat een screeningtool beheert waarmee snel kan worden vastgesteld of er sancties of exportcontroles van toepassing zijn.

Wie moet zich aan de sancties houden?

Alle “U.S. Persons” moeten zich aan de sancties houden. In het kader van deze sanctieprogramma’s wordt onder “U.S. Persons” in de meeste gevallen verstaan: (i) burgers van de V.S.; (ii) personen die permanent in de V.S. verblijven; (iii) entiteiten die in de V.S. zijn gevestigd en hun buitenlandse bijkantoren; en (iv) personen die zich fysiek in de V.S. bevinden.

Ook personen die geheel buiten de V.S. zijn gevestigd, moeten op de hoogte zijn van de economische sanctieprogramma’s van de V.S. en de naleving ervan bevestigen, omdat de regering van de V.S. veel aspecten van haar sanctieprogramma’s extraterritoriaal toepast en handhaaft. Deze sanctieprogramma’s kunnen bijvoorbeeld in werking worden gesteld als een transactie die anders buiten de Verenigde Staten plaatsvindt, gepaard gaat met (i) deelname, goedkeuring of facilitering door individuele U.S. personen (bijv, (ii) goederen waarop de Amerikaanse wetgeving van toepassing is; of (iii) transacties die in Amerikaanse dollars luiden.

Alomvattende gesanctioneerde landen

Het Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het Amerikaanse ministerie van Financiën handhaaft uitgebreide economische sanctieprogramma’s die VS-burgers verbieden personen verbieden zich in te laten met vrijwel alle handels- en financiële transacties waarbij de volgende landen en regio’s betrokken zijn:

  • Cuba
  • Iran
  • Crimea Regio van Oekraïne
  • Noord-Korea
  • Syrië

Naast de sanctieregelingen die door OFAC worden beheerd, handhaaft de Amerikaanse regering afzonderlijke en overlappende exportcontroleregelingen die vrijwel alle export en wederuitvoer verbieden van producten van Amerikaanse oorsprong (goederen, software, en producten die niet uit de VS afkomstig zijn)

De Amerikaanse overheid handhaaft naast de sanctieregelingen die door OFAC wordenorigin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

  • Belarus
  • Burundi
  • Central African Republic
  • Democratic Republic of Congo
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • Mali
  • Nicaragua
  • Russia
  • Somalia
  • South Sudan
  • Ukraine
  • Venezuela
  • Yemen
  • Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.Amerikaanse regering ook bepaalde sancties en andere handelsbeperkingen tegen lijsten van personen, entiteiten en organisaties die de Amerikaanse exportwetten hebben overtreden, hebben deelgenomen aan proliferatieactiviteiten, of zijn aangemerkt als terroristen, terroristische organisaties die gelieerd zijn aan bepaalde gesanctioneerde regeringen, of om andere redenen. Deze lijsten staan gezamenlijk bekend als “Restricted Parties Lists”. De belangrijkste zijn OFAC’s lijsten van entiteiten en personen op wie sancties van toepassing zijn, waaronder de Specially Designated Nationals and Blocked Persons (SDN) lijst, de Foreign Sanctions Evaders (FSE) lijst, en de Sectoral Sanctions Identification (SSI) lijst.

U.S. “Secundaire” sancties

Daarnaast legt de Amerikaanse regering “secundaire” sancties ten uitvoer, die specifiek bedoeld zijn om de reikwijdte van Amerikaanse sanctieprogramma’s extraterritoriaal uit te breiden tot buitenlandse personen die materiële steun verlenen aan bepaalde gesanctioneerde landen, entiteiten en personen. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

  • Afghanistan
  • Belarus
  • Burma (Myanmar)
  • Central African Republic
  • China*
  • Cuba
  • Cyprus
  • Democratic Republic of Congo
  • Eritrea
  • Haiti
  • Iran
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • North Korea
  • Somalia
  • South Soedan
  • Soedan
  • Syrië
  • Venezuela
  • Zimbabwe

*Note: Het huidige AmerikaanseHet beleid van de VS inzake de nationale veiligheid bestaat erin vergunningen en andere goedkeuringen te weigeren voor elke uitvoer, wederuitvoer of overdracht naar (en invoer uit) China van defensieartikelen, defensiediensten en technische gegevens die onder ITAR-controle vallen. Het is verboden een uitvoervergunning van DDTC te verkrijgen voor de uitvoer van Amerikaanse defensieartikelen, defensiediensten of technische gegevens naar China.

Andere instanties en voorschriften

Er zijn diverse wetten en voorschriften op het gebied van exportcontrole en sancties die door het Congres kunnen worden uitgevaardigd of waarbij bedrijven in andere gereguleerde gebieden betrokken kunnen zijn. Zo regelen het Department of Energy en de Nuclear Regulatory Commission onder meer de overdracht van nucleaire technologie uit de VS tussen bedrijven, landen en personen. Bovendien heeft het Congres de bevoegdheid om wetten aan te nemen die een exportcontrole of sanctiebeperking kunnen opleggen die los staat van de bestaande wettelijke bevoegdheden.