University of Southern California

Az iráni kutatási tevékenységekről szóló útmutató

Szankciók és exportellenőrzési korlátozások szervezetek és magánszemélyek számára

Az amerikai szankciós törvények és exportellenőrzési előírások értelmében bizonyos (külföldi és hazai) szervezetek és magánszemélyek kereskedelmi szankciók, embargók és egyéb, az USA-ból származó termékek exportjára, reexportjára vagy transzferére vonatkozó korlátozások hatálya alá tartozhatnak.eredetű termékek átruházása vagy átruházása. Emellett egyes országok átfogó vagy célzott szankciók vagy exportkorlátozások hatálya alá tartozhatnak.

• Az átfogó szankciók szinte minden exportot és egyéb üzleti tranzakciót megtiltanak a kormány külön engedélye nélkül. (pl. Kuba, Irán, Észak-Korea).
• A célzott szankciók megtiltják az egyes árukkal, technológiákkal és szolgáltatásokkal kapcsolatos tranzakciókat az egyes szankcionált szervezetekkel vagy személyekkel, vagy egy ország gazdaságának egyes iparágaira vagy ágazataira vonatkoznak (pl., az orosz gazdaság pénzügyi szolgáltatási, energetikai, bányászati, védelmi és kapcsolódó anyagi szektorai).

Ha nem világos, hogy egy adott szervezettel vagy személlyel folytatott ügyletre vonatkoznak-e korlátozások, kérjük, forduljon az USC Kulturális, Etikai és Megfelelési Hivatalához, amely egy olyan szűrőeszközt tart fenn, amely lehetővé teszi az esetlegesen alkalmazandó szankciók vagy exportellenőrzések gyors azonosítását.

Ki köteles betartani?

A szankciókat minden “amerikai személynek” be kell tartania. E szankciós programok alkalmazásában az “amerikai személyek” kifejezés a legtöbb esetben a következőket jelenti: (i) amerikai állampolgárok; (ii) állandó amerikai lakosok; (iii) az Egyesült Államokban bejegyzett szervezetek és azok külföldi fióktelepei; és (iv) az Egyesült Államokban fizikailag tartózkodó személyek.

A teljes mértékben nem amerikai személyeknek is tisztában kell lenniük az amerikai gazdasági szankciós programokkal, és meg kell erősíteniük azok betartását, mivel az Egyesült Államok kormánya a szankciós programok számos aspektusát területen kívül alkalmazza és érvényesíti. Ezek a szankciós programok például akkor léphetnek életbe, ha egy egyébként az Egyesült Államokon kívül lebonyolított ügylet a következőket foglalja magában: (i) az egyes amerikai személyek részvétele, jóváhagyása vagy elősegítése (pl, vezető tisztségviselőként vagy igazgatósági tagként); (ii) az amerikai jog hatálya alá tartozó áruk; vagy (iii) amerikai dollárban denominált tranzakciók.

Az átfogó szankciókkal sújtott országok

Az Egyesült Államok Pénzügyminisztériumának Külföldi Eszközök Ellenőrzési Hivatala (OFAC) átfogó gazdasági szankciós programokat tart fenn, amelyek megtiltják az amerikai személyek számára az alábbi országokkal és régiókkal kapcsolatos gyakorlatilag minden kereskedelmi és pénzügyi tranzakciót:

• Kuba
• Irán
• Ukrajna Krím régiója
• Észak-Korea
• Szíria

Az OFAC által kezelt szankciós szabályozásokon kívül az amerikai kormány külön, egymást átfedő exportellenőrzési szabályokat tart fenn, amelyek gyakorlatilag minden olyan exportot és reexportot megtiltanak, amely az Egyesült Államokba irányuló gazdasági szankciókra vonatkozik.origin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

• Belarus
• Burundi
• Central African Republic
• Democratic Republic of Congo
• Iraq
• Lebanon
• Libya
• Mali
• Nicaragua
• Russia
• Somalia
• South Sudan
• Ukraine
• Venezuela
• Yemen
• Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.Az amerikai kormány bizonyos szankciókat és egyéb kereskedelmi korlátozásokat tart fenn olyan személyek, szervezetek és szervezetek listáival szemben is, amelyek megsértették az Egyesült Államok exportellenőrzési törvényeit, részt vettek proliferációs tevékenységekben, vagy amelyekről megállapították, hogy terroristák, bizonyos szankcionált kormányokkal kapcsolatban álló terrorista szervezetek, illetve egyéb okokból. Ezeket a listákat együttesen “Korlátozott felek listái” néven ismerik. Ezek közül a legjelentősebbek az OFAC szankcionált szervezeteket és személyeket tartalmazó listái, beleértve a különlegesen kijelölt állampolgárok és zárolt személyek (SDN) listáját, a külföldi szankciókat kijátszók (FSE) listáját és az ágazati szankciók azonosítási listáját (SSI).

U.S. “Másodlagos” szankciók

Az Egyesült Államok kormánya emellett “másodlagos” szankciókat is alkalmaz, amelyek kifejezetten arra szolgálnak, hogy az Egyesült Államok szankciós programjainak hatókörét extraterritoriálisan kiterjesszék azokra a külföldi személyekre, akik anyagi támogatást nyújtanak bizonyos szankcionált országoknak, szervezeteknek és személyeknek. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

• Afghanistan
• Belarus
• Burma (Myanmar)
• Central African Republic
• China*
• Cuba
• Cyprus
• Democratic Republic of Congo
• Eritrea
• Haiti
• Iran
• Iraq
• Lebanon
• Libya
• North Korea
• Somalia
• South Szudán
• Szudán
• Szíria
• Venezuela
• Zimbabwe

*Megjegyzés: A jelenlegi U.Az Egyesült Államok jelenlegi nemzetbiztonsági politikája az, hogy megtagadja az engedélyeket és egyéb jóváhagyásokat a védelmi cikkek, védelmi szolgáltatások és műszaki adatok ITAR-ellenőrzött exportjára, reexportjára vagy Kínába irányuló (és onnan származó) transzferére. Tilos kiviteli engedélyt kérni a DDTC-től amerikai védelmi cikkek, védelmi szolgáltatások vagy műszaki adatok Kínába történő kiviteléhez.

Más ügynökségek és szabályozások

A kongresszus által elfogadott vagy más szabályozott területeken működő vállalatokat érintő különböző exportellenőrzési és szankciós törvények és szabályozások léteznek. Például az Energiaügyi Minisztérium és a Nukleáris Szabályozási Bizottság szabályozza többek között a nukleáris vonatkozású amerikai technológia vállalatok, országok és magánszemélyek közötti átadását. Ezen túlmenően a Kongresszusnak külön hatásköre van olyan törvények elfogadására, amelyek a meglévő törvényi felhatalmazásoktól függetlenül exportellenőrzési vagy szankciós korlátozásokat írhatnak elő.