University of Southern California

Guidance on Research Activities in Iran

Sanctions and Export Control Restrictions for Entities and Individuals

Na mocy amerykańskich przepisów dotyczących sankcji i kontroli eksportu niektóre podmioty i osoby (zarówno zagraniczne, jak i krajowe) mogą podlegać sankcjom handlowym, embargom i innym ograniczeniom dotyczącym eksportu, reeksportu lub przekazywania produktów pochodzących z USA.produktów pochodzących z USA. Ponadto niektóre kraje mogą podlegać kompleksowym lub celowym sankcjom lub ograniczeniom eksportowym.

• Sankcje kompleksowe zakazują prawie całego eksportu i innych transakcji biznesowych bez specjalnego zezwolenia rządu. (np. Kuba, Iran, Korea Północna).
• Sankcje celowe zakazują transakcji związanych z określonymi towarami, technologiami i usługami z określonymi podmiotami lub osobami objętymi sankcjami, lub mają zastosowanie do określonych branż lub sektorów gospodarki danego kraju (np, usługi finansowe, energetyka, górnictwo oraz sektory obronne i związane z nimi materiały gospodarki rosyjskiej).

Jeśli nie mają Państwo pewności, czy transakcja z konkretnym podmiotem lub osobą może podlegać ograniczeniom, prosimy o skonsultowanie się z Biurem Kultury, Etyki i Zgodności z Przepisami USC, które posiada narzędzie do screeningu pozwalające na szybką identyfikację wszelkich sankcji lub kontroli eksportu, które mogą mieć zastosowanie.

Kto musi się podporządkować?

Wszystkie „osoby amerykańskie” są zobowiązane do przestrzegania sankcji. Dla celów tych programów sankcji termin „osoby amerykańskie” w większości przypadków oznacza (i) obywateli amerykańskich; (ii) stałych mieszkańców USA; (iii) podmioty zarejestrowane w USA i ich zagraniczne oddziały; oraz (iv) osoby fizycznie znajdujące się w USA.

Nawet osoby całkowicie spoza USA muszą być świadome i potwierdzić zgodność z programami sankcji gospodarczych USA, ponieważ rząd USA stosuje i egzekwuje wiele aspektów swoich programów sankcji eksterytorialnie. Na przykład, te programy sankcji mogą zostać uruchomione, jeżeli transakcja, która w przeciwnym razie miałaby miejsce poza Stanami Zjednoczonymi, obejmuje: (i) udział, zatwierdzenie lub ułatwienie przez poszczególne osoby z USA (np., (ii) towary podlegające prawu amerykańskiemu; lub (iii) transakcje denominowane w dolarach amerykańskich.

Kraje objęte kompleksowymi sankcjami

U.S. Department of the Treasury Office of Foreign Assets Control (OFAC) utrzymuje kompleksowe programy sankcji gospodarczych, które zabraniają osobom z USA angażowania się w praktycznie wszystkie transakcje handlowe.

• Kuba
• Iran
• Region Ukrainy
• Krym
• Korea Północna
• Syria

Oprócz przepisów dotyczących sankcji administrowanych przez OFAC, rząd USA utrzymuje odrębne i nakładające się na siebie przepisy dotyczące kontroli eksportu, które zabraniają praktycznie całego eksportu i reeksportu produktów pochodzenia amerykańskiego (towarów, oprogramowania i oprogramowania).origin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

• Belarus
• Burundi
• Central African Republic
• Democratic Republic of Congo
• Iraq
• Lebanon
• Libya
• Mali
• Nicaragua
• Russia
• Somalia
• South Sudan
• Ukraine
• Venezuela
• Yemen
• Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.USA utrzymuje również pewne sankcje i inne ograniczenia handlowe wobec list osób, podmiotów i organizacji, które naruszyły amerykańskie prawa kontroli eksportu, uczestniczyły w działaniach proliferacyjnych lub zostały uznane za terrorystów, organizacje terrorystyczne powiązane z niektórymi rządami objętymi sankcjami, a także z innych powodów. Listy te znane są pod wspólną nazwą „Listy stron objętych restrykcjami”. Najbardziej znaczące z nich to listy podmiotów i osób objętych sankcjami, prowadzone przez OFAC, w tym lista SDN (Specially Designated Nationals and Blocked Persons), lista FSE (Foreign Sanctions Evaders) oraz lista SSI (Sectoral Sanctions Identification). Sankcje „wtórne”

Rząd USA wprowadza ponadto sankcje „wtórne”, które w szczególności mają na celu rozszerzenie zasięgu amerykańskich programów sankcji eksterytorialnie na osoby zagraniczne, które udzielają wsparcia materialnego pewnym objętym sankcjami krajom, podmiotom i osobom. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

• Afghanistan
• Belarus
• Burma (Myanmar)
• Central African Republic
• China*
• Cuba
• Cyprus
• Democratic Republic of Congo
• Eritrea
• Haiti
• Iran
• Iraq
• Lebanon
• Libya
• North Korea
• Somalia
• South Sudan
• Sudan
• Syria
• Wenezuela
• Zimbabwe

*Uwaga: Obecna polityka bezpieczeństwa narodowego U.S. national security policy is to deny licenses and other approval for any ITAR-controlled exports, reexports, or transfers to (and imports from) China of defense articles, defence services, and technical data. Uzyskanie licencji eksportowej od DDTC na eksport amerykańskich artykułów obronnych, usług obronnych lub danych technicznych do Chin jest zabronione.

Inne agencje i przepisy

Istnieją różne przepisy i regulacje dotyczące kontroli eksportu i sankcji, które mogą być uchwalone przez Kongres lub mogą dotyczyć firm z innych obszarów regulowanych. Na przykład, Departament Energii i Komisja Nadzoru Jądrowego regulują, między innymi, transfer amerykańskiej technologii związanej z energią jądrową pomiędzy firmami, krajami i osobami. Ponadto Kongres posiada odrębne uprawnienia do uchwalania ustaw, które mogą nakładać ograniczenia w zakresie kontroli eksportu lub sankcji niezależnie od istniejących uprawnień ustawowych.