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Guidance on Research Activities in Iran

Sanctions and Export Control Restrictions for Entities and Individuals

Submissão de sanções e regulamentos de controle de exportação dos EUA, certas entidades e indivíduos (tanto estrangeiros como nacionais) podem estar sujeitos a sanções comerciais, embargos e outras restrições às exportações, reexportações ou transferências dos EUAitens de origem americana. Além disso, certos países podem estar sujeitos a sanções abrangentes ou específicas ou restrições às exportações.

  • Sanções abrangentes proíbem quase todas as exportações e outras transações comerciais sem autorização específica do governo. (por exemplo, Cuba, Irão, Coreia do Norte).
  • As sanções específicas proíbem transacções relacionadas com bens, tecnologias e serviços específicos com entidades ou indivíduos específicos sancionados, ou aplicam-se a certas indústrias ou sectores da economia de um país (por exemplo os serviços financeiros, energia, mineração, defesa e setores materiais relacionados da economia russa).

Se não estiver claro se uma transação com uma determinada entidade ou indivíduo pode estar sujeita a restrições, favor consultar o Escritório de Cultura, Ética e Conformidade do USC, que mantém uma ferramenta de triagem que permite a rápida identificação de quaisquer sanções ou controles de exportação que possam se aplicar.

Quem Deve Cumprir?

Todas as “Pessoas dos EUA” são obrigadas a cumprir as sanções. Para fins desses programas de sanções, o termo “Pessoas dos EUA” na maioria dos casos significa (i) cidadãos americanos; (ii) residentes permanentes nos EUA; (iii) entidades incorporadas nos EUA e suas filiais no exterior; e (iv) pessoas fisicamente localizadas nos EUA

P>Even totalmente fora dos EUA. As pessoas também devem estar cientes e confirmar o cumprimento dos programas de sanções econômicas dos EUA porque o Governo dos EUA aplica e executa muitos aspectos de seus programas de sanções extraterritoriais. Por exemplo, esses programas de sanções podem ser acionados se uma transação que de outra forma ocorra fora dos Estados Unidos envolver: (i) a participação, aprovação ou facilitação por pessoas individuais dos EUA (por exemplo (ii) bens sujeitos à lei dos EUA; ou (iii) transações denominadas em dólares americanos.

Países com sanções compreensivas

Departamento de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos EUA (OFAC) mantém programas abrangentes de sanções econômicas que proíbem os EUA. Pessoas de se envolverem em praticamente todas as transações comerciais e financeiras envolvendo os seguintes países e regiões:

  • Cuba
  • Iran
  • Região de Crime da Ucrânia
  • Coréia do Norte
  • Síria

Além das regulamentações de sanções administradas pela OFAC, o governo dos EUA mantém regulamentações de controle de exportação separadas e sobrepostas que proíbem praticamente todas as exportações e reexportações dos EUAorigin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

  • Belarus
  • Burundi
  • Central African Republic
  • Democratic Republic of Congo
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • Mali
  • Nicaragua
  • Russia
  • Somalia
  • South Sudan
  • Ukraine
  • Venezuela
  • Yemen
  • Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.O governo dos EUA também mantém certas sanções e outras restrições comerciais contra listas de indivíduos, entidades e organizações que violaram as leis de controle de exportação dos EUA, participaram de atividades de proliferação ou foram determinados como terroristas, organizações terroristas afiliadas a certos governos sancionados e por outras razões. Essas listas são conhecidas coletivamente como “Listas de Partes Restritas”. As mais significativas dessas listas são as listas de entidades e indivíduos sancionados pela OFAC, incluindo a Lista de Nacionais Especialmente Designados e Pessoas Bloqueadas (SDN), a Lista de Evaders de Sanções Estrangeiras (FSE), e a Lista de Identificação de Sanções Setoriais (SSI).

U.S. Sanções “secundárias”

Além disso, o governo dos Estados Unidos implementa sanções “secundárias”, que se destinam especificamente a ampliar o alcance dos programas de sanções dos EUA extraterritoriamente para impactar as pessoas estrangeiras que fornecem apoio material a certos países, entidades e indivíduos sancionados. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

  • Afghanistan
  • Belarus
  • Burma (Myanmar)
  • Central African Republic
  • China*
  • Cuba
  • Cyprus
  • Democratic Republic of Congo
  • Eritrea
  • Haiti
  • Iran
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • North Korea
  • Somalia
  • South Sudão
  • Sudan
  • Síria
  • Venezuela
  • Zimbabwe

*Nota: U. atual.S. National Security Policy is to deny licenses and other approval for any ITAR-controlled exports, reexports, or transfers to (and imports from) China of defense articles, defense services, and technical data. É proibido obter uma licença de exportação do DDTC para a exportação de artigos de defesa, serviços de defesa ou dados técnicos dos EUA para a China.

Outras Agências e Regulamentos

Existem várias leis e regulamentos de controle e sanções de exportação que podem ser promulgados pelo Congresso ou que podem implicar empresas em outras áreas regulamentadas. Por exemplo, o Departamento de Energia e a Comissão de Regulamentação Nuclear regulamentam, entre outras coisas, a transferência de tecnologia nuclear dos EUA entre empresas, países e indivíduos. Além disso, o Congresso tem autoridade separada para aprovar leis que poderiam impor um controle de exportação ou uma restrição de sanções separada das autoridades estatutárias existentes.