University of Southern California

admin

Guidance on Research Activities in Iran

Sancțiuni și restricții privind controlul exporturilor pentru entități și persoane fizice

În conformitate cu legile americane privind sancțiunile și cu reglementările privind controlul exporturilor, anumite entități și persoane fizice (atât străine, cât și naționale) pot face obiectul unor sancțiuni comerciale, embargouri și alte restricții privind exporturile, reexporturile sau transferurile de produse din SUA.produse de origine americană. În plus, anumite țări pot face obiectul unor sancțiuni sau restricții de export fie cuprinzătoare, fie specifice.

  • Sancțiunile cuprinzătoare interzic aproape toate exporturile și alte tranzacții comerciale fără o autorizație guvernamentală specifică. (de exemplu, Cuba, Iran, Coreea de Nord).
  • Sancțiunile direcționate interzic tranzacțiile legate de anumite bunuri, tehnologii și servicii cu anumite entități sau persoane fizice sancționate, sau se aplică anumitor industrii sau sectoare ale economiei unei țări (de ex, sectorul serviciilor financiare, al energiei, al mineritului și al apărării și al sectoarelor de materiale conexe ale economiei rusești).

Dacă nu vă este clar dacă o tranzacție cu o anumită entitate sau persoană fizică poate face obiectul unor restricții, vă rugăm să vă consultați cu Biroul de cultură, etică și conformitate al USC, care menține un instrument de screening care permite identificarea promptă a oricăror sancțiuni sau controale la export care se pot aplica.

Cine trebuie să se conformeze?

Toate „persoanele din SUA” sunt obligate să respecte sancțiunile. În sensul acestor programe de sancțiuni, termenul „persoane din SUA” înseamnă, în cele mai multe cazuri, (i) cetățeni americani; (ii) rezidenți permanenți americani; (iii) entități constituite în SUA și sucursalele străine ale acestora; și (iv) persoane situate fizic în SUA.

Chiar și persoanele care nu sunt în totalitate din SUA trebuie să cunoască și să confirme conformitatea cu programele de sancțiuni economice din SUA, deoarece guvernul SUA aplică și pune în aplicare multe aspecte ale programelor sale de sancțiuni în mod extrateritorial. De exemplu, aceste programe de sancțiuni pot fi declanșate în cazul în care o tranzacție care are loc în afara Statelor Unite implică: (i) participarea, aprobarea sau facilitarea de către persoane individuale din S.U.A. (de ex, în calitate de director executiv sau membru al consiliului de administrație); (ii) bunuri care fac obiectul legislației americane; sau (iii) tranzacții denominate în dolari americani.

Țări sancționate în mod cuprinzător

Oficiul de control al activelor străine al Departamentului Trezoreriei SUA (Office of Foreign Assets Control (OFAC)) menține programe cuprinzătoare de sancțiuni economice care interzic ca persoanele din S.U.A. să fie sancționate în mod cuprinzător. persoane din SUA să se angajeze în aproape toate tranzacțiile comerciale și financiare care implică următoarele țări și regiuni:

  • Cuba
  • Iran
  • Regiunea Crimeea din Ucraina
  • Coreea de Nord
  • Siria

În plus față de reglementările privind sancțiunile administrate de OFAC, guvernul SUA menține reglementări separate și suprapuse privind controlul exporturilor, care interzic practic toate exporturile și reexporturile de produse din S.U.A.origin items (goods, software, and technology) to these comprehensively sanctioned countries/regions.

Limited Sanctions Programs

OFAC maintains more limited sanctions against a number of additional countries where sanctions may apply depending on entity/individual/organization/item/ or industry (i.e., sectoral sanctions). These countries are:

  • Belarus
  • Burundi
  • Central African Republic
  • Democratic Republic of Congo
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • Mali
  • Nicaragua
  • Russia
  • Somalia
  • South Sudan
  • Ukraine
  • Venezuela
  • Yemen
  • Zimbabwe

Restricted Parties Lists

In addition to countries, the U.S.U.A. menține, de asemenea, anumite sancțiuni și alte restricții comerciale împotriva unor liste de persoane, entități și organizații care au încălcat legile americane de control al exporturilor, au participat la activități de proliferare sau au fost stabilite ca fiind teroriști, organizații teroriste afiliate la anumite guverne sancționate și din alte motive. Aceste liste sunt cunoscute sub denumirea colectivă de „Listele părților restricționate”. Cele mai importante dintre acestea sunt listele OFAC de entități și persoane fizice sancționate, inclusiv lista de resortisanți special desemnați și persoane blocate (Specially Designated Nationals and Blocked Persons – SDN), lista Foreign Sanctions Evaders (FSE) și lista de identificare a sancțiunilor sectoriale (Sectoral Sanctions Identification – SSI).

Lista SUA. Sancțiuni „secundare”

În plus, guvernul SUA pune în aplicare sancțiuni „secundare”, care sunt destinate în mod specific să extindă sfera de aplicare a programelor de sancțiuni ale SUA la nivel extrateritorial pentru a avea un impact asupra persoanelor străine care oferă sprijin material anumitor țări, entități și persoane fizice sancționate. These secondary sanctions vary widely by sanctions program and activity.

Arms Embargoes for Defense Articles, Technical Data, and Defense Services

The U.S. Department of State Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) administers the International Traffic in Arms Regulations (ITAR). The ITAR regulate the export, re-export, transfer, temporary import and brokering of defense articles, as well as technical data and defense services classified on the U.S. Munitions List (USML). DDTC maintains arms embargoes for ITAR items against certain foreign countries (Proscribed Countries).

The Proscribed Countries are:

  • Afghanistan
  • Belarus
  • Burma (Myanmar)
  • Central African Republic
  • China*
  • Cuba
  • Cyprus
  • Democratic Republic of Congo
  • Eritrea
  • Haiti
  • Iran
  • Iraq
  • Lebanon
  • Libya
  • North Korea
  • Somalia
  • South Sudan
  • Sudan
  • Siria
  • Venezuela
  • Zimbabwe

*Nota: Actualul U.S.U.A. în materie de securitate națională este de a refuza licențele și alte aprobări pentru orice exporturi, reexporturi sau transferuri de articole de apărare, servicii de apărare și date tehnice controlate prin ITAR către (și importuri din) China. Este interzisă obținerea unei licențe de export de la DDTC pentru exportul de articole de apărare, servicii de apărare sau date tehnice din S.U.A. către China.

Alte agenții și reglementări

Există diverse legi și reglementări privind controlul exporturilor și sancțiunile care pot fi adoptate de Congres sau care ar putea implica companii din alte domenii reglementate. De exemplu, Departamentul de Energie și Comisia de Reglementare Nucleară reglementează, printre altele, transferul de tehnologie americană legată de domeniul nuclear între companii, țări și persoane fizice. În plus, Congresul are autoritatea separată de a adopta legi care ar putea impune un control al exporturilor sau o restricție de sancțiuni separat de autoritățile legale existente.

.